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【月度信息】监查月度信息（2022年5月）
发布日期：2022-06-21
监查月度信息（2022年5月）
上期所2022年5月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为51起。其中，自成交超限11起，频繁报撤单超限39起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示52次，将8个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报12次，并对其中2名客户和2个实际控制关系账户组采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对2组3个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索2起。其中，涉嫌相互交易转移资金1起，客户涉嫌存在实控关系未申报1起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2022年5月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为3起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示3次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对4组10个客户进行实际控制关系认定，对1组10个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系涉嫌相互交易转移资金，已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2022年5月异常交易限制开仓统计表
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序号
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日期
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交易所
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客户号/账户组号
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客户名称/账户组名称
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违规行为
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监管措施
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1
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2022.5.5
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上期所
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02846842账户组号：B0003807
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张××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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2
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2022.5.6
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上期所
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03317382（账户号：B0005862
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杨×
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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3
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2022.5.9
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上期所
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04120572
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胡××
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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4
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2022.5.19
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上期所
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85043398
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××投资基金
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频繁报撤单超限第3次达标
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限制开仓1个月
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