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【季度信息】上期所2022年一季度监管信息通报
发布日期：2022-04-30
上海彩票365app老版本软件下载_365彩票最新版app下载_36365交易所（下称上期所）近日通报2022年一季度监管情况。数据显示，第一季度上期所共处理异常交易行为260起，对4起涉嫌违规线索立案调查。今年以来，国内外环境复杂性不确定性加剧，大宗商品价格出现明显波动，对此，上期所坚持稳字当头、稳中求进的总基调，落实一线监管责任，对重点品种价格大幅波动、交割月合约运行风险和约定交易影响价格的违规行为进行密切跟踪和排查，维护市场价格形成机制，保障市场稳定运行，保证市场功能发挥。
维护交易秩序，保障市场稳定运行
异常交易管理方面，今年第一季度，上期所共处理异常交易行为260起，其中自成交60起，频繁报撤单197起，大额报撤单3起。对7名客户采取限制开仓的监管措施（其中自然人 6名，特法1 名）。
实控协查方面，上期所持续对交易行为和穿透式监管数据进行分析，对未主动申报实控客户加大自律监管力度。第一季度对327组821个客户进行实际控制关系认定，对32组129个客户进行实际控制关系协查，主要涉及自然人客户。
打击违规行为方面，上期所对19起涉嫌违规线索进行排查并采取自律监管措施。其中涉及相互交易转移资金8起，客户涉嫌存在实控关系未申报2起，客户未在规定期限内平仓2起，市价指令报单等原因导致价格异常波动4起，错单交易3起，均通过会员单位对客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。对以上线索排查中的4起涉嫌违规线索进行立案调查，其中3起涉及自然人客户，1起涉及特法客户。
加强重点品种、领域、交易行为的风险跟踪和排查
全面跟踪重点品种的价格波动风险。今年以来，受乌克兰局势变化和国内疫情因素影响，大宗商品价格出现明显波动。对于重点品种，上期所持续关注宏观面和基本面情况，监测价格运行和内外、期现价差关系，分析研究市场结构和重点客户的交易行为、账户关系，防范系统性风险和部分客户的违规事件。上期所提醒会员单位和交易客户，在彩票365app老版本软件下载_365彩票最新版app下载_36365价格出现极端行情时，要充分了解交易规则，全面做好持仓管理和资金管理，真正做好实控账户的申报工作。
防范交割月合约运行风险。上期所在近期监测中还是发现部分合约的异常波动，除流动性不足和自然人退出机制影响外，还发现部分客户分仓、相互交易等违规行为。下一步，上期所将配合会员单位做好投资者教育工作，重点解读交割月合约运行规则和自然人退出机制，同时也将根据客户实际套保需要和历史合规行为，优化套保审批流程，保证彩票365app老版本软件下载_365彩票最新版app下载_36365价格的顺利回归和交割月合约的正常运行。
严厉打击约定交易影响价格的操纵行为。在部分合约上，上期所发现仍有实际控制关系账户之间，或利益关联账户之间约定交易的行为。无论出于何种目的的约定交易，关联账户之间必然存在违反交易所实际控制关系账户管理规定的情形，上期所将根据最新实施的《上海彩票365app老版本软件下载_365彩票最新版app下载_36365交易所违规处理办法》的相关条款进行处罚。对于涉嫌影响彩票365app老版本软件下载_365彩票最新版app下载_36365价格、交易量和交易秩序等操纵违法行为，交易所同时也将按照流程进行行政和司法移送。
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