【月度信息】监查月度信息（2022年6月）

发布日期：2022-07-13

监查月度信息（2022年6月）

上期所2022年6月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为79起。其中，自成交超限9起，频繁报撤单超限69起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示81次，将7个客户和2个实际控制关系账户组列入重点关注名单，在会员服务系统通报13次，并对其中4名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对177组433个客户进行实际控制关系认定，对4组70个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起。其中，涉嫌相互交易转移资金1起，客户涉嫌存在实控关系未申报1起，市价指令报单等原因导致价格异常波动1起，错单交易2起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对1起违规线索进行立案调查。

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
 

 上期能源2022年6月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为1起，系自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示1次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对88组224个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索5起。其中，自成交影响价格1起，涉嫌相互交易转移资金3起，客户涉嫌存在实控关系未申报1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源对1起违规线索进行立案调查。

上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

 20222年6月异常交易限制开仓统计表