【月度信息】监查月度信息（2022年9月）
发布日期：2022-10-17
监查月度信息（2022年9月）
上期所2022年9月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为19起。其中，自成交超限17起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示21次，将3个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报4次，并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对123组298个客户进行实际控制关系认定，对9组27个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索6起。其中，涉嫌相互交易转移资金4起，市价指令报单等原因导致价格异常波动2起，均通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的2起违规交易进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2022年9月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为5起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对56组121个客户进行实际控制关系认定，对2组10个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起。其中，涉嫌相互交易转移资金3起，近交割月合约持仓超限1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源对前期发现的1起违规交易进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
2022年9月异常交易限制开仓统计表
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序号 |
日期 |
交易所 |
客户号/账户组号 |
客户名称/账户组名称 |
违规行为 |
监管措施 |
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1 |
2022.9.14 |
上期所 |
01581976 |
梁×× |
自成交超限第3次达标 |
限制开仓1个月 |
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