【月度信息】监查月度信息（2022年10月）

发布日期：2022-11-07

 

监查月度信息（2022年10月）

上期所2022年10月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为26起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示28次，将5个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报6次，并对其中1名客户采取限制开仓的监管措施并进行全市场公告。

实际控制关系账户认定与协查方面，对3组5个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索6起。其中，涉嫌相互交易转移资金4起，客户涉嫌违反交易所持仓管理规定1起，市价指令报单等原因导致价格异常波动1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的2起违规交易进行立案调查。

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
 

上期能源2022年10月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为4起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示5次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对498组1056个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，上期能源未发现涉嫌违规交易线索。

上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

 2022年10月异常交易限制开仓统计表