【月度信息】监查月度信息（2022年11月）

发布日期：2022-12-13

 

监查月度信息（2022年11月）

上期所2022年11月监查概况：

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为29起，其中自成交超限28起，大额报撤单超限1起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示35次，将5个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报5次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对229组553个客户进行实际控制关系认定，对5组21个客户进行实际控制关系协查。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索12起。其中，涉嫌相互交易转移资金4起，涉嫌违反交易所持仓管理规定3起，错单交易2起，客户端市价指令报单导致价格波动1起，客户涉嫌存在实际控制关系未申报1起，套保头寸频繁交易1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的2起违规交易进行立案调查。

上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。

上期能源2022年11月监查概况： 

异常交易行为管理方面，处理异常交易行为7起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示8次。

实际控制关系账户认定与协查方面，对94组227个客户进行实际控制关系认定。

违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系涉嫌相互交易转移资金。本月，上期能源对前期发现的1起违规交易进行立案调查。

上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。