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【月度信息】监查月度信息（2022年12月）
发布日期：2023-01-05
监查月度信息（2022年12月）
上期所2022年12月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为22起，其中自成交超限20起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示24次，将3个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报5次，并对其中2名客户采取限制开仓监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对134组323个客户进行实际控制关系认定，对3组13个客户进行实际控制关系协查。
实际控制关系账户认定与协查方面，对134组323个客户进行实际控制关系认定，对3组13个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索3起。其中，涉嫌相互交易转移资金1起，涉嫌违反交易所持仓管理规定2起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所对前期发现的1起违规交易进行立案调查。
上期所提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2022年12月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为6起，均为自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示6次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对40组111个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索1起，系涉嫌相互交易转移资金，已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期能源未进行立案调查。
上期能源提醒投资者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
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