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【月度信息】监查月度信息（2023年1月）
发布日期：2023-02-07
监查月度信息（2023年1月）
上期所2023年1月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为21起，其中自成交超限19起，大额报撤单超限2起，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示27次，将2个客户列入重点关注名单，在会员服务系统通报3次，并对其中1名客户采取限制开仓监管措施并进行全市场公告。
实际控制关系账户认定与协查方面，对112组323个客户进行实际控制关系认定，对6组14个客户进行实际控制关系协查。
违规交易处理方面，处理涉嫌违规交易线索4起。其中，涉嫌相互交易1起，实际控制关系未申报2起，违反交易所持仓管理规定1起，均已通过会员单位对相关客户进行合规警示教育并采取相应监管措施。本月，上期所未进行立案调查。
上期所提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
上期能源2023年1月监查概况：
异常交易行为管理方面，处理异常交易行为1起，系自成交超限，通过会员单位对上述达到异常交易处理标准的客户进行电话提示1次。
实际控制关系账户认定与协查方面，对54组114个客户进行实际控制关系认定。
违规交易处理方面，本月上期能源未发现涉嫌违规交易线索。
上期能源提醒市场参与者在日常交易中注意合规风险并做好实际控制关系账户的报备。
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